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開放規(guī)則
自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起，本計(jì)劃每周開放不超過3個工作日辦理參與、退出業(yè)務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告及向資產(chǎn)委托人發(fā)送的郵件或書面通知為準(zhǔn)。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的交易市場、交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，在對資產(chǎn)委托人無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，資產(chǎn)管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。資產(chǎn)管理人在上述事項(xiàng)調(diào)整之前[1]個工作日向資產(chǎn)委托人發(fā)送郵件或書面通知，具體安排以資產(chǎn)管理人通知為準(zhǔn)。
本資產(chǎn)管理計(jì)劃除開放期外均為封閉期，在此期間投資者不得參與、退出本集合計(jì)劃，本合同另有約定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化或資產(chǎn)管理合同發(fā)生變更、展期的，或發(fā)生其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則允許的情形，資產(chǎn)管理人為保障委托人選擇退出本計(jì)劃的權(quán)利，有權(quán)視本計(jì)劃實(shí)際運(yùn)作情況設(shè)定臨時(shí)開放期（但不得參與本集合計(jì)劃）。該等臨時(shí)開放期安排不受前述退出安排的限制。資產(chǎn)管理人在臨時(shí)開放期之前[1]個工作日向資產(chǎn)委托人發(fā)送臨時(shí)開放郵件或書面通知，具體安排以資產(chǎn)管理人通知為準(zhǔn)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅優(yōu)選可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8171 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 交通銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭取集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，力爭為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 |
（1）債權(quán)類資產(chǎn)：銀行存款、同業(yè)存款、債券回購等貨幣市場工具；同業(yè)存單、國債、政策性金融債、地方政府債、商業(yè)性金融債、超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)(包括永續(xù)中票)、企業(yè)債、公司債(包括可續(xù)期公司債)、非公開定向債務(wù)融資工具、非公開發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券、次級債(包括二級資本債)等銀行間市場、證券交易所市場及經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的其他交易市場的債券及債務(wù)融資工具； 其中，銀行存款包括：銀行活期、定期存款、協(xié)議存款、結(jié)構(gòu)性存款和通知存款等；資產(chǎn)支持證券僅投資優(yōu)先級，資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)支持票據(jù)；商業(yè)性金融債包括永續(xù)債。 （2）公開募集證券投資基金（僅限交易所上市基金）：貨幣型公募證券投資基金、債券型公募證券投資基金；其中債券型公募證券投資基金包含轉(zhuǎn)債基金。 （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：國債期貨等。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
1、大類資產(chǎn)配置比例： 本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算。 2、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%。 本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，則投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)且參與金額應(yīng)不低于[30]萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），在開放日內(nèi)追加參與的，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于[30]萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于[30]萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于[30]萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于[30]萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于[30]萬元人民幣（含[30]萬元人民幣）時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。若投資者未選擇一次性全部退出的，則資產(chǎn)管理人有權(quán)選擇拒絕其退出申請。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起，本計(jì)劃每周開放不超過3個工作日辦理參與、退出業(yè)務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告及向資產(chǎn)委托人發(fā)送的郵件或書面通知為準(zhǔn)。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的交易市場、交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，在對資產(chǎn)委托人無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，資產(chǎn)管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。資產(chǎn)管理人在上述事項(xiàng)調(diào)整之前[1]個工作日向資產(chǎn)委托人發(fā)送郵件或書面通知，具體安排以資產(chǎn)管理人通知為準(zhǔn)。 本資產(chǎn)管理計(jì)劃除開放期外均為封閉期，在此期間投資者不得參與、退出本集合計(jì)劃，本合同另有約定的除外。 如相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化或資產(chǎn)管理合同發(fā)生變更、展期的，或發(fā)生其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則允許的情形，資產(chǎn)管理人為保障委托人選擇退出本計(jì)劃的權(quán)利，有權(quán)視本計(jì)劃實(shí)際運(yùn)作情況設(shè)定臨時(shí)開放期（但不得參與本集合計(jì)劃）。該等臨時(shí)開放期安排不受前述退出安排的限制。資產(chǎn)管理人在臨時(shí)開放期之前[1]個工作日向資產(chǎn)委托人發(fā)送臨時(shí)開放郵件或書面通知，具體安排以資產(chǎn)管理人通知為準(zhǔn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃的存續(xù)期為計(jì)劃成立日起[10]年，如發(fā)生本合同約定的計(jì)劃提前終止或展期情形時(shí)，本計(jì)劃可提前終止或展期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.2%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
本計(jì)劃不收取業(yè)績報(bào)酬。 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
